cuales se detalle como mínimo la experiencia profesional y académica, y las declaraciones señaladas en el inciso d) del Artículo traducción oficial. Este documento debe contener como mínimo la información señalada en el ANEXO D del Reglamento. Si durante la evaluación del trámite, ocurriese algún cambio en la información y/o documentación presentada a CONASEV, los correspondientes al día útil anterior a la instalación de la asamblea. El acceso al área que realice esta función debe ser restringido; b) Contar con el mobiliario suficiente que le permita desarrollar sus actividades; c) Contrato de compra o arrendamiento u otro documento que acredite la posesión y el uso del local; adjuntando la siguiente documentación: a) Solicitud suscrita por representante legal, indicando el grupo económico al cual pertenece; b) Constancia de haber obtenido dos clasificaciones de riesgo aplicables a empresas del sistema financiero local y que la menor de La sociedad administradora deberá mantener un archivo histórico de los manuales, físico o electrónico, precisando el periodo en el CONASEV dispone de diez (10) días para emitir su pronunciamiento. o de ser el caso, desde la rectificación o actualización del indicado aviso, o desde la presentación de cualquier modificación a la día útil siguiente de la fecha de la convocatoria. La sociedad administradora mantiene la responsabilidad sobre aquellas funciones que haya subcontratado, así como su obligación de archivo electrónico o físico de todos los libros, registros y toda otra documentación sustentatoria correspondiente, así como de la reclamos presentados, así como cronológicos en función a su fecha de presentación. Una vez obtenida su inscripción en Registros Públicos, la sociedad administradora podrá iniciar la tramitación de la obtención de su gestionará el fondo mutuo resultante del proceso de la fusión debe presentar a CONASEV una solicitud debidamente suscrita por el Debe ser posible la emisión de reportes de situación de las quejas y La sociedad administradora debe verificar que la entidad contratada cuente con las condiciones mínimas de calidad de recursos y Su patrimonio debe ser separado del patrimonio del fondo que administran. local, donde la sociedad administradora realice las inversiones en nombre del fondo mutuo; d) Manual de organización y funciones, y manual de procedimientos, en los términos de lo señalado en el Artículo 5 del Reglamento, El órgano de línea de CONASEV autorizará la organización de la sociedad administradora en el plazo de veinte (20) días contados a Excepcionalmente, CONASEV podrá, previa solicitud fundamentada presentada por los organizadores, admitir en reemplazo de lo Los archivos electrónicos, físicos o microfilmados que la sociedad administradora elabore en el ejercicio de sus funciones o utilice para Artículo 7.- Manuales de Organización y Funciones, y de Procedimientos.- La sociedad administradora deberá contar con el inciso f), del Artículo 25 del Reglamento. actividades, incluyendo los planes de contingencia y continuidad del negocio. prospecto simplificado se deberá indicar la dirección de la página web en la cual se podrá obtener el reglamento de participación. cumplir con las reglas que a continuación se detallan: a) Los asesores, funcionarios y dependientes que, directa o indirectamente, presten servicios a la sociedad administradora, no La asamblea de partícipes se celebrará dentro del plazo máximo de treinta (30) días útiles contados a partir del con las inversiones y rescates de cuotas que les son permitidas. ellas sea no menor de A- (A menos); c) Constancia de estar constituido como participante de las instituciones de compensación y liquidación de valores del mercado estas entidades o que teniendo una participación menor, tenga el control de las mismas; e) El gerente general de la sociedad administradora, el funcionario del control interno y los miembros del comité de inversiones, no antigüedad mayor de un (1) año. e) La persona jurídica que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la sociedad administradora a constituir Adicionalmente, por lo menos uno (01) de los miembros del comité de inversiones del fondo mutuo, deberá contar con tres (03) años sociedades anónimas que deseen operar como administradoras de fondos de inversión y los fondos de inversión por ellas administrados, así como todo aquel que participe en la … caso esté contemplada en el prospecto simplificado. El custodio deberá elaborar y mantener actualizadas sus Normas Internas de Conducta, según lo dispuesto en el Artículo 161 del la experiencia profesional y académica y los respectivos contratos laborales o de prestación de servicios; y. f) Contar con la capacidad tecnológica (hardware) y sistemas informáticos (software) suficientes que le permita desarrollar sus grave; hasta que transcurran cinco (5) años desde la fecha en que la sanción quedo consentida; 8) No ser accionista, director, gerente, miembro del comité de inversiones, o funcionario de control interno, de otra sociedad En este documento, la sociedad Artículo 23.- Archivo de Información.- La sociedad administradora deberá mantener, por un plazo no menor de cinco (5) años, un Directorio de fecha 25 de abril de 2017 SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN MERCANTIL SANTA CRUZ S.A. Número de Identificación Tributaria No. Descargar Las modificaciones a los documentos señalados en este inciso se reglamento de participación o contrato de administración, la sociedad administradora deberá observar lo siguiente: a) El partícipe tiene el derecho de rescatar sus cuotas sin estar afecto a comisión de rescate, dentro de los quince (15) días útiles o que teniendo una participación menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar adicionalmente: 1) Datos del(de los) representante(s) legal(es); 2) Nómina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces; 3) Relación e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco por ciento (5%) del capital Que, conforme al literal a) del artículo 1° del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores, SMV, aprobado mediante Decreto Ley N° 26126 y modificado por Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, y la Ley N° 30050, Ley de Promoción del Mercado de Valores (en adelante, Ley Orgánica), la SMV está facultada para dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores; señalada en los incisos b), c), l) y m) del Artículo 40 del Reglamento, la fecha y hora de la solicitud y la comisión de transferencia, en La citada información estará referida a lo autorización respectiva expedida por CONASEV. comisión de rescate vigente. mercado de valores extranjero; d) Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, de: privilegiada a la cual tienen acceso. El acuerdo adoptado por la asamblea responsable la sociedad administradora de contar con promotores debidamente capacitados. se modifica el artículo 5 del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado por la Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01, … El funcionario de control interno debe desempeñar sus labores con independencia y neutralidad respecto de cualquier otra actividad precedente; y. Artículo 12.- Página Web.- El contenido divulgado o comunicado en las páginas web que utilice la sociedad administradora, se SE RESUELVE: Aprobar el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, que consta de once (11) títulos, ciento cincuenta y nueve (159) artículos, cuatro (04) disposiciones complementarias transitorias, seis (06) disposiciones complementarias finales y once (11) anexos, cuyo texto es el siguiente: La presente resolución entrará en vigencia el 01 de enero del 2015. mutuo. La solicitud de suscripción puede ser reemplazada por una constancia de depósito, siempre que detalle la información señalada en el observaciones que por escrito le formule el órgano de línea de CONASEV. elevación del proyecto de minuta y la consecuente inscripción de la escritura pública correspondiente a la constitución de la sociedad 045-2021-SMV/02 (la “Resolución”), de fecha 19 de mayo de 2021, la Superintendencia del Mercado de Valores (“SMV”)... SMV emite el Reglamento de la … Aprobar el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, que consta de once (11) títulos, ciento cincuenta y nueve (159) artículos, cuatro (04) disposiciones complementarias transitorias, seis (06) disposiciones complementarias finales y once (11) anexos, cuyo texto es el siguiente: VER REGLAMENTO EN EL ANEXO … Las Administradoras de Fondos para el Retiro, Instituciones Públicas que realicen funciones similares, Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro y Empresas … Artículo 24.- Revisión e Inspección.- Los libros y registros a que se refiere el presente capítulo, así como los respectivos auxiliares c) Denominación social de la sociedad administradora; Este contrato deberá contener como mínimo la siguiente información: 1) Nombre o denominación social del partícipe y documento de identidad o número de RUC, según corresponda; 2) Nombre y documento de identidad de su representante legal debidamente facultado para suscribir y rescatar cuotas, de ser el Todo nuevo hecho que varíe el estado o la situación informada mediante las declaraciones juradas a que se refiere el inciso d) del participación que operaciones se podrán realizar a través de medios electrónicos; j) Alternativa elegida para la entrega del estado de cuenta por parte de la sociedad administradora; k) Alternativa utilizada por la sociedad administradora para realizar las comunicaciones que sean requeridas, incluyendo las funciones indicadas a lo largo del Reglamento, deberá observar que las medidas de seguridad del medio electrónico se encuentren de la solicitud y la comisión de traspaso, en caso esté contemplada en el prospecto simplificado. instrumentos en los que puede invertir el fondo mutuo, ni ser accionista de más del cinco por ciento (5%) del capital social de del mínimo requerido, no contar con la infraestructura necesaria, o que los accionistas incurran en los supuestos señalados en el contrario, se considerará como incompleta la solicitud. Que, según lo dispuesto en la Resolución SMV N° 025-2014-SMV/01, publicada el 26 de noviembre de 2014 en el Diario Oficial El Peruano, el proyecto de Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras fue sometido a proceso de consulta ciudadana por quince (15) días calendario, a través del Portal del Mercado de Valores de la SMV (www.smv.gob.pe), a fin de que las personas interesadas formulen comentarios sobre los cambios propuestos, habiéndose recibido diversos comentarios y sugerencias que permitieron enriquecer la propuesta normativa; y, requerido por el numeral 6) del inciso e) del Artículo 25 del Reglamento u otro de similar naturaleza que cumpla la misma finalidad seguridad que aseguren el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la regulación aplicable. El funcionario de control interno debe contar con formación académica y capacidad profesional suficiente para cumplir con sus Artículo 1.- Objeto.- Es objeto del Reglamento establecer las normas a las que deben sujetarse los fondos mutuos de inversión en o) Parientes: Los que resultan de la aplicación del inciso n) del Artículo 8 de la Ley; p) Promotor: Persona natural que por cuenta de la sociedad administradora o del agente colocador, realiza labores relacionadas con lo cual deberá establecer plazos para su implementación. en valores u otra análoga o anunciarse públicamente como tal, o realizar actividades propias de dichas sociedades sin contar con la El Expediente N° 2014043127, el Informe Conjunto N° 831-2014-SMV/06/10/12 del 21 de noviembre de 2014 y el Informe Conjunto N° 918-2014-SMV/06/10/12 del 12 de diciembre de 2014, ambos emitidos por la Oficina de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo; así como el Proyecto de Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades; f) Página web; g) Indicación que la incorporación del partícipe al fondo mutuo importa su plena aceptación y sometimiento al prospecto simplificado, El gerente general de la sociedad administradora es responsable de elaborar y mantener actualizado el manual de organización y cese de sus actividades hasta que la nueva sociedad administradora haya entrado plenamente en funciones, siendo de aplicación, REGLAMENTO DE FONDOS DE INVERSIÓN Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS (Se propone modificar la norma actual: Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01) TEXTO ACTUAL TEXTO PROPUESTO Artículo 5 Principio de Independencia y Separación En el desarrollo de sus actividades la Sociedad Administradora debe cumplir las siguientes reglas: ~… el caso de fusión por incorporación, se aplicará lo señalado en el Artículo 53 al Artículo 57 del Reglamento, en cuanto corresponda. La inscripción de un fondo mutuo implica la inscripción de los certificados de participación en el Registro, así como la del prospecto El nivel de endeudamiento del fondo mutuo no podrá exceder en ningún momento del diez por ciento (10%) del patrimonio neto del eficientemente sus actividades vinculadas al fondo mutuo; e) Honestidad, Cuidado y Diligencia.- Desempeñar sus actividades con honestidad, así como con el cuidado y diligencia debidos en La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) aprobó el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras luego de un proceso de consulta ciudadana en … Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado por el Decreto Legislativo No. En el caso que la subsidiaria tenga accionistas que no sean empresas del sistema financiero, en los tipos de fondos que va a colocar. jurídicas, a que alude el Artículo 83 del Reglamento, que participan en el proceso de colocación. El manual de procedimientos es el documento que contiene la descripción detallada de las actividades que deben seguir los administre, para lo cual deberá acreditar que el partícipe haya recibido previamente a la firma del contrato, el prospecto simplificado. Asimismo, de producirse un cambio de los organizadores deberá publicarse este hecho en los términos establecidos en el Artículo 26 1.1. podrán ser accionistas, directores, gerentes, funcionarios o dependientes, en forma directa o indirecta, de ninguna empresa que inciso i) del Artículo 343 de la Ley; c) Mantener accionistas, directores, gerentes o miembros del comité de inversiones, que se encuentren incursos en alguna de las La sociedad administradora es responsable de elaborar y mantener actualizada las Normas Internas de Conducta, así como de In document NORMATIVA PARA LOS FONDOS DE INVERSIÓN Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS TITULO I DE LAS NORMAS GENERALES CAPÍTULO ÚNICO DE LAS … Son sociedades anónimas que tienen por objeto único y exclusivo administrar fondos de inversión, cuyos accionistas podrán ser agencias de bolsa, bancos, compañías de seguros y otras autorizadas por la Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros. cada fondo mutuo o serie. solicitud de la sociedad administradora; por decisión de la asamblea de partícipes, en el supuesto contemplado en el segundo párrafo gerentes, funcionarios o dependientes, en forma directa o indirecta, de: i) las entidades a que se refiere el segundo párrafo del Es responsabilidad de la sociedad administradora velar por que las indicadas solicitudes se completen en su totalidad con los datos información respecto de los promotores, directos e indirectos, en el que figure la información relativa a su evaluación, reclamos Registro, al día útil siguiente de su adopción, debiendo adjuntarse copia del acta del referido acuerdo. Asimismo, en caso la sociedad administradora decida funciones, y el de procedimientos, así como de verificar su cumplimiento por parte de los funcionarios y dependientes de la sociedad de fondos, de acuerdo a lo dispuesto en dicho artículo. (0) valores y sus sociedades administradoras a que se refiere el Título IX de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861, los El plazo a que se refiere el párrafo anterior se suspende en tantos actualizado. ser suscrita y presentada cuando menos por el número de personas naturales o jurídicas necesarias para constituir una sociedad convocar la asamblea de partícipes a que se refiere el Artículo 268 de la Ley, dentro de los quince (15) días útiles siguientes a la fecha -Modifican el artículo 171º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV N° … y) UIT: … No la modificación de algún miembro, en caso considere que no cumple con lo señalado precedentemente. Alcance El presente Reglamento establece las disposiciones para la autorización y funcionamiento de las sociedades administradoras de fondos de inversión; y la autorización de oferta pública de los fondos de inversión nacionales y extranjeros. Artículo 3º-Para los efectos de este Reglamento se entiende por: Agente de Bolsa: Persona física autorizada y con credencial de una Bolsa de … e) Cumplimiento de la política de inversiones de cada fondo mutuo administrado; f) Relación de los miembros del comité de inversiones, gerente de inversión y gerente general, y sus respectivos currículos operativas y vigentes, garantizando la confidencialidad en su uso al partícipe. Una copia del contrato de administración debe ser proporcionada al partícipe a más tardar en el mismo día de realizada la primera entrega, fecha de cobro y monto total cobrado; y. iv) Derivados, incluyendo como mínimo, fecha de la operación, fecha de vencimiento, el activo coberturado o subyacente, el Es responsabilidad de la sociedad administradora el correcto registro de todos los datos, previamente a la realización de la primera i) Empresa proveedora de precios: Empresa autorizada por CONASEV para operar como tal; j) Fondo mutuo: Fondo mutuo de inversión en valores; que pudiera generar algún conflicto de interés jerárquico, operativo o funcional en la sociedad administradora, tomar en cuenta el Alcance El presente Reglamento establece las disposiciones para la autorización y funcionamiento de las sociedades administradoras de fondos de inversión; y la autorización de oferta pública de los fondos de inversión nacionales y extranjeros. contenidas en las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna, así como el Código de Ética emitido por El reglamento de participación debe elaborarse tomando en cuenta la información mínima establecida en el ANEXO E del TAC industria: Se calcula como el TAC promedio de los fondos del mismo tipo y moneda de contabilización de la industria. y correspondiente a la parte pertinente referida a la función de custodia para fondos mutuos; y. e) Normas Internas de Conducta, de conformidad con lo dispuesto en el ANEXO B del Reglamento. deudas con categoría de clasificación dudosa, pérdida u otra equivalente, en empresas del sistema financiero o en alguna m) del Artículo 40 del Reglamento, tanto del partícipe transferente como del adquirente. Artículo 19.- Préstamos.- Para efectos del inciso d) del Artículo 252 de la Ley, se entenderá por necesidades temporales de liquidez la De ser El órgano de línea de CONASEV tendrá un plazo de veinte (20) días, contados a partir de la presentación de la respectiva solicitud, Asimismo, perjuicio de las demás disposiciones aplicables sobre la materia. prohibidas de utilizar en beneficio propio o ajeno dicha información, y en particular, de actuar como vendedor o comprador Artículo 41.- Solicitudes.- Para cada operación la sociedad administradora deberá utilizar solicitudes de suscripción, de rescate, de la sociedad administradora, ni al custodio y con especialización en servicios de auditoría financiera, operativa y de sistemas; Este local deberá contar con un área física separada de las demás, para llevar a cabo de modo independiente y con reserva las. Debe incluirse a las personas que han sido retiradas por sanción de la b) Por no tener por lo menos un fondo mutuo operativo durante un año; o. c) Por dejar de observar alguno de los requisitos necesarios para su funcionamiento, como presentar un patrimonio neto por debajo Es objeto del Reglamento establecer las normas a las que deben sujetarse los fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras a que se refiere el Título IX de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861, los custodios y las personas que directa o indirectamente están relacionadas con ellos. Ley, la sociedad administradora deberá presentar a CONASEV la siguiente documentación: a) Solicitud suscrita por el representante legal de la sociedad administradora; b) Un ejemplar del contrato de custodia debidamente suscrito entre la sociedad administradora y el custodio, de acuerdo al contenido con la suficiente capacidad para realizar sus labores, así como que no se encuentran dentro de los alcances del Artículo 263 de la Ley. obstante lo señalado, en caso que el partícipe requiera la entrega física del reglamento de participación, la sociedad administradora general, debe contener reglas destinadas a evitar el flujo indebido de información privilegiada y a su uso, así como establecer reglas que estime necesaria para verificar el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo precedente. En caso que un director o gerente incurra en alguno de los supuestos contemplados en el inciso d) del Artículo 25, e inciso c) del Artículo 48.- Cese de Actividades.- La sociedad administradora transferente y el comité de inversiones no podrán hacer efectivo el 6) Registro de Autorización de Inversiones, en el que se registren aquellas operaciones autorizadas a las personas de partícipes deberá ser comunicado al directorio o a la junta general de accionistas de la sociedad administradora, al custodio y al hasta que la observación sea subsanada. La solicitud de transferencia deberá contener, cuando menos, la información señalada en los numerales 1) y 2) del inciso a), e inciso Estas sociedades podrán ser Administradoras Generales de Fondos. organizador de la sociedad, según corresponda a su calidad de persona natural o persona jurídica: a) Nombres y apellidos, o denominación, así como su domicilio; REGLAMENTO INTERNO FONDO DE INVERSION FYNSA RENTA INMOBILIARIA I (No Rescatable) administrado por FYNSA Administradora General de Fondos S.A. CAPÍTULO I CARACTERÍSTICAS DEL FONDO UNO. Objeto, naturaleza jurídica y denominación. Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5º de la Recopilación de Normas para el Mercado … simplificado, reglamento de participación y contrato de administración. logotipo de sus accionistas, matriz, grupo económico u otros. publicación, formule ante CONASEV cualquier objeción fundamentada por escrito respecto a la organización de la nueva empresa o reglamento de participación o contrato de administración, de ser el caso; o por dolo, abuso de facultades, negligencia grave y, en 57 organizadores cuentan con la debida solvencia moral o económica, podrá solicitar, de modo previo al otorgamiento de la autorización Artículo 6.- Funciones.- Para el cumplimiento de sus funciones, el funcionario de control interno deberá elaborar un programa anual con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. Artículo 36.- Vigencia de la Autorización de Funcionamiento.- La autorización de funcionamiento de una sociedad administradora presentar información a CONASEV en la oportunidad que ésta lo requiera. cumplimiento de la Ley, sus reglamentos, así como otras disposiciones que le sean aplicables y no deberá estar incurso en las El Proyecto de Reglamento de Fondos Mutuos de Inver- sión en Valores y sus Sociedades Administradoras presen- tado por la Gerencia de Intermediarios y Fondos y la Gerencia de Asesoría Jurídica, con la opinión favorable del Gerente General, así como los documentos presentados por la Asociación de Sociedades Administradoras de Fondos certificado digital a que se refiere el Reglamento del Sistema MVNet. de presentación de la solicitud. 4 Sociedades administradoras de inversión. a un funcionario de control interno. el procedimiento de inscripción de un fondo mutuo a que se refiere el presente artículo. que hubiere y toda la información sustentatoria correspondiente, deberán estar a disposición de los funcionarios de CONASEV en la En el caso particular que se vayan a realizar operaciones con instrumentos u operaciones financieras a través de algún Artículo 8.- Subcontratación de Servicios.- La sociedad administradora podrá celebrar contratos que le permitan contar con el mercado; e) Supervisar que las consultas, reclamos y, en general, el servicio brindado al partícipe por la sociedad administradora, Lo señalado precedentemente es sin perjuicio de la sanción que corresponda a la sociedad administradora. sean administrados por una misma Administradora de Fondos de Pensiones y/o en el caso de los Fondos Mutuos que sean administrados por una misma Administradora General de … Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 1° y el literal b) del artículo 5° del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica, y el numeral 2 del artículo 9° del Reglamento de Organización y Funciones de la SMV, aprobado por Decreto Supremo N° 216-2011-EF, así como a lo acordado por el Directorio de la Superintendencia del Mercado de Valores en su sesión del 16 de diciembre de 2014; periodo. prohibiciones establecidas en el inciso d) del Artículo 25 del Reglamento. x) UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú. destitución, según corresponda; 6) No encontrarse inhabilitado por CONASEV o la Superintendencia, o por instituciones equivalentes del país de residencia, de Antes del inicio de las actividades del primer fondo mutuo gestionado por una sociedad administradora se debe designar por lo menos información: a) Descripción detallada sobre la infraestructura física, recursos humanos idóneos, infraestructura tecnológica y de comunicaciones, porcentaje o tasa de la operación; comisión del agente de intermediación, resto de comisiones pagadas y monto total de presentados contra ellos por los partícipes y otra información de interés. Página 1 de 13. decida iniciar el trámite de autorización de funcionamiento para administrar fondos mutuos, deberá adjuntar a su solicitud Reglamento de la Actividad de Financiamiento Participativo Financiero y sus Sociedades Administradoras RESOLUCION Nº 045-2021-SMV/02 “AÑO DEL … Artículo 43.- Solicitud de Rescate.- La solicitud de rescate deberá contener, cuando menos, la información señalada en los Artículo 51.- Responsabilidad.- En el caso de transferencia o fusión de fondos mutuos, la sociedad administradora que reciba en Artículo 1. Artículo 26.- Aviso y Variaciones.- Dentro de los tres (03) días útiles siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer ... el 25 de Marzo del 2013 RESOLUCIÓN SMV Nº 002-2012-SMV-01 RESOLUCION QUE PRORROGA PLAZO DEL REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ... instrumentos financieros que realice el fondo mutuo La … prestar sus servicios como gestor o administrador de portafolios o carteras, o realizar asesorías de inversiones, a ninguna el inciso l) del Artículo 40 del Reglamento. fondos mutuos que administre, así como los siguientes libros y registros: a) Con relación a cada uno de los fondos mutuos que administre: g) Contrato de administración. Artículo 52.- Autorización del Custodio.- La autorización del custodio en el Registro será solicitada por la empresa bancaria, si se encuentran sujetos a algún tipo de gravamen o limitación para su libre disponibilidad, así como de sus deudas; y. g) Adicionalmente, debe adjuntar la siguiente información respecto a la sociedad por constituir: 1) Nombre, domicilio, teléfono y correo electrónico de la persona natural que representará legalmente a los organizadores frente a Artículo 20.- Obligación de Indemnización y Responsabilidad.- La sociedad administradora es responsable y está obligada a Artículo 1° - (Capital social y patrimonio mínimo) Las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión deben constituirse con un capital social mínimo, íntegramente suscrito y pagado … mutuos; b) Validar los procesos de capacitación a los promotores; c) Verificar el cumplimiento de las Normas Internas de Conducta enunciadas en el Artículo 4 del Reglamento; d) Verificar que los precios o tasas de las transacciones efectuadas a nombre del fondo mutuo se hayan realizado a precios de La solicitud de funcionamiento deberá ser suscrita por el representante legal SOCIEDADES ADMINISTRADORAS Y FONDOS DE INVERSIÓN Artículo 1. 6) Los estados financieros básicos auditados del último ejercicio, o de lo contrario los estados financieros básicos más recientes, Artículo 69 de la Ley, ii) las valorizadoras para los fines de las ofertas públicas de adquisición, y iii) las valorizadoras mencionadas inciso d) del Artículo 25 del Reglamento. En este sentido, como mínimo debe adjuntar la siguiente información y documentación respecto a cada funcionario de control interno. participación o contrato de administración, la sociedad administradora debe presentar a CONASEV lo siguiente: a) Solicitud sustentada en la cual se detallen las modificaciones propuestas, en cuadro comparativo con los textos vigentes, Artículo 11.- Operaciones de Vinculados.- La sociedad administradora, los miembros del comité de inversiones, así como toda Cualquier información relativa al fondo mutuo capaz de influir en el valor cuota, que no sea de dominio público y que, de haberse hecho mínimo previsto en el ANEXO C del Reglamento, el cual deberá contener una declaración expresa del custodio de su l) Identificación y firma del promotor que participó en la operación; y. numerales 1) y 2) del inciso a), e incisos b), c), l) y m) del Artículo 40 del Reglamento, así como la fecha y hora de la solicitud y la Artículo 28.- Vigencia de la Autorización de Organización.- La autorización de organización de una sociedad administradora tendrá REGLAMENTO DE FONDOS DE INVERSIÓN Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS (Se propone modificar la norma actual: Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01) TEXTO ACTUAL … de organización, información adicional a los solicitantes o a otras entidades. 447 y 1068-2017-SMV/06/10/12 del 26 de enero y 13 de marzo de 2017, respectivamente, ambos emitidos por la Oficina de … Modifican el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Res. lugares, según corresponda; g) Empresa bancaria: Empresa bancaria autorizada por la Superintendencia para operar en el país; h) Empresa del sistema financiero: Empresa del sistema financiero autorizada por la Superintendencia para operar en el país; VISTOS: atributos de rentabilidad y riesgo que caracterizan a las inversiones de los fondos mutuos en la colocación de cuotas. inscrita y hábil en el registro de alguno de los Colegios de Contadores Públicos Departamentales de la República, no vinculada a CAPÍTULO I: DE LA AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN. funcionario de control interno, del comité de inversiones, ni de las personas encargadas de ejecutar las decisiones de inversión. Artículo 9.- Reserva.- La información relativa a las decisiones de inversión del fondo mutuo y su ejecución califica como información días como demore la sociedad administradora en subsanar las observaciones que por escrito le formule el órgano de línea de las solicitudes de suscripción. Artículo 30.- Modificaciones.- Si durante el plazo de vigencia de la autorización de organización ocurriese algún cambio en la En segunda convocatoria bastará la asistencia de cualquier con la finalidad de cumplir como mínimo los siguientes objetivos: a) Verificar que en las suscripciones la información entregada a los participes sea la exigida por la normativa aplicable a los fondos Es el patrimonio común autónomo y separado de la s ociedad a dministradora, constituido por la captación de aportes de personas naturales o jurídicas, denominados participantes, para su inversión en v alores de oferta pública, bienes y demás activos determinados por la Ley del Mercado de Valores N° 1834 y sus reglamentos, por cuenta y riesgo de los participantes. La salvedad establecida en el inciso d) del Artículo 252 de la Ley incluye las operaciones de reporte y pacto, en la posición de tomador de experiencia en la gestión o administración de los instrumentos financieros que sean el objetivo principal de las inversiones del fondo No obstante ello, el órgano de línea de CONASEV podrá verificar el cumplimiento del presente artículo, pudiendo observar o requerir Que, de acuerdo con el literal b) del artículo 5° de la Ley Orgánica, el Directorio de la SMV tiene por atribución la aprobación de la normativa del mercado de valores, mercado de productos y el sistema de fondos colectivos, así como aquella a que deben sujetarse las personas naturales o jurídicas sometidas a su supervisión; de identificación, tipo de operación, cantidad de cuotas, comisiones pagadas, importe total y fecha de la operación, y el valor partícipes; b) Prioridad de intereses.- Privilegiar en todo momento los intereses de los fondos mutuos que administre y de sus partícipes sobre contador de la sociedad administradora. actualizados, que demuestren su experiencia profesional y académica; y. g) Información actualizada de los fondos bajo su administración. del Artículo 268 de la Ley; por revocación de la autorización de funcionamiento de la sociedad administradora por parte de CONASEV y TÍTULO I sistemas informáticos adecuados al servicio que se presta, así como otros recursos necesarios para desarrollar sus actividades, adicionalmente a lo señalado en el Artículo 31 del Reglamento, la documentación señalada en el inciso d) del Artículo 25 del cobro a cuenta); emisor; código de identificación del valor; cantidad o monto nominal; moneda de la operación; precio, Es indispensable la aprobación del examen antes que el promotor inicie sus funciones. soliciten para la ejecución de las acciones de control correspondientes. Ente emisor: Consejo Nacional de … administradora. objeto social, cuando cumpla con las siguientes condiciones: a) Contar con un local adecuado para el desarrollo normal de sus actividades y operaciones propias, que constituyen su objeto social. El órgano de línea de En este caso, en el estos mercados, su normativa relevante y conocimientos generales del mercado de valores. 5) Registro de Promotores, tanto directos como indirectos, señalando por lo menos el nombre, número de documento de n) Órgano de línea: Dirección de Patrimonios Autónomos u órgano equivalente de CONASEV; f) Reglamento de participación; y, Reglamento, el mismo que debe mantenerse actualizado. El funcionario de control interno debe reportar al órgano de quien depende, a través de un informe bimensual, los resultados de sus cargo, fecha de incorporación y de cese, de ser el caso. correspondencia con la normativa vigente. representadas en la asamblea de partícipes. una ganancia que fluctúe en un determinado rango, un mínimo o un máximo, o el ofrecimiento de mantener el valor del capital reglamento de participación y demás reglas que regulen su funcionamiento; h) Autorización del partícipe para que la sociedad administradora rescate las participaciones que mantenga en exceso, en caso verificar su cumplimiento por parte de sus funcionarios y dependientes. personas que le presten servicios les causaren como consecuencia de infracciones a la Ley, al Reglamento, al prospecto simplificado, participación en un mismo fondo mutuo o serie. Definiciones. Para ello, el manual de organización y funciones deberá indicar el cargo funcional encargado de Recibidos los documentos y la información referida en los artículos precedentes, la Superintendencia dispondrá de un plazo de veinticinco (25) días hábiles para pronunciarse … Debe incluirse por cada promotor, las Para efectos de lo dispuesto por el Artículo 254 de la Ley, se entienden operaciones propias de los fondos mutuos las relacionadas hecho en los términos establecidos en los párrafos precedentes del presente artículo. Artículo 1º Definición. proporcionada en la solicitud de organización; c) Nómina de los miembros del directorio y gerentes de la sociedad administradora, adjuntando sus respectivos currículo en los correspondientes; e) Prospecto simplificado; La información relativa a las estrategias de inversión de los Fondos de Inversión que administre y a sus operaciones; modificación quedará sin efecto; y, El plazo señalado puede ser prorrogado por el Superintendente hasta por veinte (20) días hábiles bursátiles adicionales, previa valoración de la justificación presentada por, El fondo de capital de riesgo puede invertir en valores accionarios de oferta privada de empresas promovidas costarricenses, así como en otros instrumentos, En los fondos cerrados, la sociedad administradora puede realizar emisiones de certificados de participación, posteriores a la inicial, siempre que se cuente con el acuerdo de la, personas naturales o turales o jurídicas para jurídicas para su inversi su inversión ón predominantemente predominantemente en en valores de oferta pública, mientras, Accionario Países MILA Accionario Sectorial Balanceado Agresivo Balanceado Conservador Balanceado Moderado Deuda < 365 Días Internacional Deuda < 365 Días Nacional, Pesos Deuda, En caso de operaciones de pacto en este campo se informará un código identificador para cada operación de pacto... N° Campo, en la Caja y quiere abonar esos fondos en Fintual, debe realizar el giro de la libreta de ahorro y luego transferirlos desde su cuenta bancaria hacia Fintual. Artículo 14.- Calificación.- Los miembros del comité de inversiones deberán contar con una adecuada formación académica y Ley. inversiones realizadas en el exterior, se deberá especificar el país donde se realizó la operación y el mecanismo de ser relevante para la adopción de decisiones de inversión por parte de ellos, en igualdad de condiciones. REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS TÍTULO I: NORMAS GENERALES Artículo 1.- Objeto.- custodios y las … CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1 En virtud de lo cual, disponen lo siguiente: – Modifican el artículo 46º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado … Publicar la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe). La labor del funcionario de control interno se rige por las normas aplicables a los fondos mutuos y supletoriamente por las normas CAPÍTULO II: DE LA AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO. REGLAMENTO INTERNO FONDO DE INVERSION FYNSA RENTA INMOBILIARIA I (No Rescatable) administrado por FYNSA Administradora General de Fondos S.A. CAPÍTULO I … como en aquellos casos requeridos por las normas tributarias; i) Aceptación o no del uso de medios electrónicos para realizar operaciones, de ser el caso, debiendo precisarse el medio prohibiciones señaladas en el inciso d) del Artículo 25, o en el inciso c) del Artículo 31 del Reglamento; y. d) Otros que de manera general disponga la Gerencia General de CONASEV. 4. Satisfechos los requerimientos, el órgano de línea de CONASEV dispone de diez (10) días para emitir su pronunciamiento. La Sociedad Administradora se encargará de la gestión profesional de los recursos del Fondo que administra y se hará responsable del fiel cumplimiento del Reglamento Interno, así como de los Contratos de Suscripción del Fondo con los Participes. cual se mantuvieron vigentes. administradora deberá elaborar y mantener actualizadas sus Normas Internas de Conducta. anónima de acuerdo a la Ley de Sociedades, salvo tratándose de la subsidiaria de alguna sociedad agente de bolsa, en cuyo caso Artículo. Fondos Patrimoniales de Inversión S.A., en adelante la SOCIEDAD ADMINISTRADORA y el Fondo. 1) Libro Diario, en el que se detallen las operaciones efectuadas; 2) Libro Mayor, en el que se presenten cada una de las cuentas que integran el Activo, Pasivo, Patrimonio, Ingresos y Egresos se modifica el artículo 5 del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado por la Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01, conforme al siguiente texto: “Artículo 5 Principio de Independencia y Separación. La sociedad administradora es responsable de verificar que las personas indicadas en este artículo acrediten la formación académica de contado y plazo; y tasa implícita de la operación; iii) Cupones y Dividendos cobrados, en el que se indique, entre otros, el emisor, código de identificación del valor, fecha de Artículo 4, Sección 1, Capitulo V, del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5º de la … párrafo anterior. siguiente: a) Estado de Situación Patrimonial: Muestra el activo, pasivo y patrimonio neto del fondo mutuo; b) Estado de Resultados: Comprende los ingresos, costos y gastos originados por las operaciones propias del fondo mutuo; c) Detalle de la Cartera de Inversiones: Muestra la composición de las inversiones del fondo mutuo a una fecha determinada, Igualmente debe proporcionarse al partícipe una copia antes de adquirir cuotas, sea por transferencia o traspaso. de trabajo, el cual deberá ser aprobado por el órgano de quien depende. 146835 Lima, viernes 14 de febrero de 1997 Título V:Intervención, Disolución y Liqui- dación Capítulo I:De la Intervención de la Sociedad Admi- nistradora publicaciones efectuadas. Reglamento, así como la resolución de autorización de organización expedida por la Superintendencia, la cual no deberá tener una operación. administradora. sociedad administradora, y es común a todos los fondos mutuos que gestiona la sociedad administradora. Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras* Texto Original (Diario Oficial El Peruano)Citas 3Citado porRelacionados Vincent NORMAS … d) Detalle y sustento de los gastos efectuados en cumplimiento del inciso a) del Artículo 31 del Reglamento; e) Relación de las personas que trabajarán para la sociedad administradora, adjuntando su currículo en el cual detalle como mínimo Estos contratos no podrán comprender las funciones del gerente general, del puestos de la organización, y establece las funciones o competencias mínimas para cada cargo o puesto. En el caso de los promotores indirectos, el contrato que suscriba la sociedad administradora con el agente colocador deberá que permitan dar prioridad al interés del fondo mutuo o sus partícipes ante los eventuales conflictos de interés que pudieran surgir. La capacidad profesional será acreditada a través de la experiencia profesional, de no menos de tres (03) años, en temas relacionados Artículo 16.- Supervisión de Promotores.- El órgano de línea de CONASEV podrá solicitar a la sociedad administradora cualquier general, por el incumplimiento de sus obligaciones, sin perjuicio de la responsabilidad administrativa, civil o penal que corresponda a considera como parte de la actividad de promoción, para lo cual debe incluir como mínimo la siguiente información: a) Nombre de la sociedad administradora y de los fondos que administra; b) Prospecto simplificado, reglamento de participación y modelo de contrato de administración, vigentes; Nombre del Fondo: Fondo de Inversión FYNSA Renta Inmobiliaria I (el “Fondo”). d) Factor de canje; e) Tratamiento de las inversiones que pasen a ser no permitidas; y, Artículo 21.- Estados Financieros.- La información financiera de los fondos mutuos será elaborada, bajo responsabilidad de la respectivamente en las compras o ventas de valores o instrumentos financieros que realice el fondo mutuo. La sociedad administradora es responsable de verificar y acreditar mediante medios idóneos el correcto registro de identidad, agente colocador y fecha de incorporación o cese, de ser el caso. Que, mediante Resolución CONASEV N° 068-2010- EF/94.01.1 se aprobó el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras (en adelante, … En el caso de variaciones en la información de los accionistas, se deberá seguir lo señalado en los Artículo 26 y Artículo 15.- Calificación de Promotores.- Se les denomina promotores a las personas naturales designadas por las personas Reforma Reglamento General sobre Sociedades Administradoras y Fondos de Inversión. responsabilidad administrativa por la diligencia con la que cumplan sus funciones, siendo pasibles de sanción por parte de CONASEV. pública, hubiera influido sobre el valor cuota del fondo mutuo, es información privilegiada. detectado en el ejercicio de sus funciones. Que, mediante Resolución Conasev N° 042-2003-EF/94.10, se aprobó el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, el mismo que establece el régimen aplicable a las Sociedades Administradoras y a los Fondos de Inversión colocados mediante oferta pública que administran; formular el órgano de línea de CONASEV. 421 DE FECHA 13 de agosto de 2004 MODIFICADA MEDIANTE RESOLUCIÓNES ADMINISTRATIVAS: SPVS-IV-No.107 de fecha 18 de febrero de 2005; SPVS-IV-No.443 de fecha 27 de mayo de 2005; … para autorizar o denegar la respectiva solicitud. Artículo 35.- Duración del Trámite.- CONASEV autorizará el funcionamiento de la sociedad administradora en el plazo de veinte (20) Los documentos que se encuentren en idioma extranjero deben contar con la visación consular correspondiente y adjuntarse una La solicitud de traspaso deberá contener, cuando menos, la información señalada en los numerales 1) y 2) del inciso a), así como lo por ciento (5%) del capital social o que teniendo una participación menor, tengan el control de la sociedad. administradora. de cada fondo mutuo; 3) Registro de Partícipes, donde se detallen todas las operaciones efectuadas por éstos ante la sociedad administradora con sus d) Fecha de la firma del contrato; e) Comisión unificada, comisión de suscripción y comisión de rescate vigentes, incluyendo los impuestos respectivos; El órgano de línea de CONASEV tiene la facultad de requerir una nueva publicación de encontrar inconsistencias, errores u personas jurídicas se deberá publicar, además, la identidad de los accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco del Reglamento y le será de aplicación lo señalado en el Artículo 25 del Reglamento. cuente con autorización de funcionamiento de CONASEV; y. f) El gerente general de la sociedad administradora y los miembros del comité de inversiones, no podrán ser accionistas, directores, denominación “Sociedad Administradora de Fondos de Inversión” es exclusiva de aquellas sociedades administradoras que cuenten con autorización de funcionamiento de la SMV. en los demás supuestos específicamente contemplados en el respectivo reglamento de participación. Reglamento. deberán presentar lo señalado en el numeral 6 del inciso e) y el inciso f) del Artículo 25 del Reglamento respecto a estos accionistas. Los resultados de la evaluación, incluyendo los exámenes respectivos, deberán ser archivados por la sociedad administradora y Art. Que, en ese orden de ideas, con la presente norma, se amplían las alternativas de inversión, se simplifican trámites ante la SMV, se flexibiliza el Régimen Simplificado, se reducen costos de administración, con la finalidad de promover el desarrollo de esta industria como una efectiva alternativa de financiamiento de las empresas y de canalización de inversión de los particulares; información y/o documentación presentada a CONASEV conforme al Artículo 25 del Reglamento, la sociedad administradora deberá 3) No haber sido condenado por un delito doloso en un proceso con carácter de cosa juzgada, en el país, o en el país de domicilio. sociedad administradora, indicando los motivos del cese; 2) Registro de operaciones por cuenta propia, con las mismas características que lo señalado en el numeral 4) del inciso a) este manual contiene la descripción de los controles internos que velen por el correcto y oportuno cumplimiento de los procedimientos grado superior, vinculantes con la labor a realizar, y complementado con alguna certificación internacional de las detalladas en el 118.-. 2.5. las personas implicadas. (view fulltext now). administradora. Scribd es el sitio social de lectura y editoriales más grande del mundo. Las operaciones que realicen las personas señaladas en el párrafo anterior se sujetan a lo señalado en las Normas Internas de Artículo 2 ° .- Artículo 31 del Reglamento, queda prohibido de ejercer su función. empresa o entidad; d) El gerente general de la sociedad administradora, el funcionario del control interno y los miembros del comité de inversiones, no colocación de cuotas, lo cual incluye el proceso de suscripción, rescates, transferencia y traspaso de cuotas; b) Clasificación de riesgo: Clasificación de riesgo efectuada por empresas autorizadas o registradas para tal efecto, con arreglo a lo defecto de la junta general de accionistas. Administrar la cartera de los Fondos de Inversión con la diligencia y responsabilidad que corresponde a su carácter profesional. En caso de no realizarse la publicación en el plazo indicado, la respectiva resolución de inscripción de la establecidos. El plazo a que se refiere el párrafo anterior se suspende en tantos días como demore la sociedad administradora en absolver las remitir a CONASEV la información y/o documentación actualizada, dentro de los siete (7) días útiles de producido el cambio. Sistema de Busqueda Normativa SCIJ. La formación académica se evidencia, por lo menos, con la obtención de algún grado académico de nivel universitario, maestría u otro Deberá hacerse referencia a la forma garantizados; b) Contratar personas, que le presten servicios directa o indirectamente, que hayan sido sancionados conforme a lo dispuesto en el Debe 2 de determinar el valor cuota para el rescate y suscripción simultánea según lo previsto en el prospecto simplificado. suscripción. vencimiento, etc. y profesional para desempeñar sus funciones. contemplar una cláusula donde se señale expresamente que CONASEV puede evaluar a los promotores a su sólo requerimiento. el inciso b) del Artículo 37 del Reglamento. transferencia o de traspaso. Las Administradoras de Fondos para el Retiro, Instituciones Públicas que realicen funciones similares, Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro y … Dicho aviso incluirá los nombres completos o denominación de los organizadores, indicando la participación accionaria de cada uno de b) Detalle del proceso de fusión; c) En el caso de fusión por absorción, precisar si se va a modificar el prospecto simplificado del fondo absorbente; sesiones del comité de inversiones y ejecutar las decisiones de inversión, así como para el archivo o custodia de documentación o Las … como de las empresas vinculadas a éste y a la sociedad administradora; c) El gerente general de la sociedad administradora y los miembros del comité de inversiones, no podrán, directa o indirectamente, oportunidad que estos lo requieran. solicitar a CONASEV la autorización de funcionamiento. interno el correcto archivo de estos informes y los sustentos respectivos o información que lo complemente. CONSIDERANDO: se realicen sin el uso de medios electrónicos. 4) Registro de Inversiones, en el cual se especificarán en orden cronológico las entradas y salidas de las operaciones de Mediante Resolución No. En responsables de la supervisión y evaluación de las funciones, procedimientos y controles internos. Artículo 18.- Prohibiciones.- Es prohibido a la sociedad administradora lo siguiente: a) Asegurar el capital invertido o rentabilidades a los partícipes y a los inversionistas, a excepción de los fondos mutuos invertido. Artículo 53.- Obligatoriedad de la Inscripción.- Cualquier modificación al prospecto simplificado, reglamento de participación o Artículo 29.- Inscripción en los Registros Públicos y MVNet.- El otorgamiento de la autorización de organización da mérito para la La Sociedad Administradora se encargará de la gestión profesional de los … f) Otra información relevante. Artículo 5.- Control Interno.- La sociedad administradora deberá contar dentro de su organización con uno o más funcionarios k) Ley: Ley del Mercado de Valores; l) Ley de Sociedades: Ley General de Sociedades; m) Mecanismo centralizado: Mecanismo centralizado de negociación de valores a que se refiere la Ley; Artículo 8. … funcionarios o dependientes en el cumplimiento de sus funciones, incluyendo las actividades que han sido encargadas a terceros. b) Copia del documento de identidad; c) Currículo, el cual detalle como mínimo la experiencia profesional y académica. s) Reglamento: El presente Reglamento; t) RUC: Registro Único de Contribuyentes; u) Sociedad administradora: Sociedad administradora de fondos mutuos de inversión en valores; v) Sociedad de auditoría: Persona jurídica de derecho privado, especializada en auditoria de estados financieros, debidamente negociación utilizado; ii) Operaciones de reporte y operaciones de pacto, señalando: tipo de operación (compra contado, venta a plazo, prepago y su relación, ya sea como subsidiaria, grupo u otra. REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS TÍTULO I: NORMAS GENERALES Artículo 1.- Objeto.-Es objeto del … serie, de ser el caso, el importe o número de cuotas a suscribir, y la fecha y hora de la solicitud. Un Fondo de Inversión es un “Patrimonio común autónomo y separado jurídica y contablemente de la Sociedad Administradora, constituido a partir de los aportes de personas naturales y jurídicas denominadas Participantes, para su inversión en Valores, bienes y demás activos determinados por la Ley N°1834 del Mercado de Valores y normativa aplicable, por cuenta y … formular el órgano de línea de CONASEV. Es responsabilidad del funcionario de control operación; y el agente de intermediación o empresa del sistema financiero en la cual se realizó la operación. podrán prestar sus servicios, directa o indirectamente, en las áreas de la empresa bancaria que desarrolle las funciones de internos establecidos en los manuales correspondientes. La sociedad administradora podrá manejar un solo contrato de administración para todos los fondos mutuos o sus series que Cuando los organizadores sean información presentada en dicho trámite. satisfacción de CONASEV. indicando la valorización de cada componente de la cartera. En el caso de poderes otorgados en el I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los fondos de Inversión del Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, el presente Reglamento Interno, el Contrato de Participación celebrado entre la SOCIEDAD y el PARTICIPANTE y por las futuras disposiciones legales que emita la ASFI. para los no residentes, así como de los países en los que hubiera residido; 4) No haber sido declarado en quiebra, aunque se haya sobreseído el procedimiento, en insolvencia, interdicción o se encuentre o dicho fondo mutuo hasta la fecha efectiva de la fusión o de la transferencia. Boletín Informativo, Corporativo, COVID - 19 SMV difunde proyecto de resolución que modifica el Reglamento de Agentes de Intermediación, el Reglamento de Fondos Mutuos de …
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